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風(fēng)險控制

風(fēng)險管理目標:

南華基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)風(fēng)險管理的總體目標是,建立一個(gè)決策科學(xué)、運營(yíng)規范、管理高效和持續、穩定、健康發(fā)展的基金管理公司。公司具體風(fēng)險管理目標為:

一、 確保公司的經(jīng)營(yíng)運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規和行業(yè)監管規則,自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、規范運作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格;

二、建立行之有效的風(fēng)險控制體系,確保公司各項經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的健康運行,確?;鹋c公司資產(chǎn)的安全、完整;

三、 形成科學(xué)合理的決策、執行及監督機制,在有效控制風(fēng)險的前提下,確?;鸱蓊~持有人利益最大化;

四、保障公司發(fā)展戰略和經(jīng)營(yíng)目標的全面實(shí)施,維護公司的信譽(yù)和良好形象。

風(fēng)險管理原則:

公司嚴格遵守法律、法規及監管部門(mén)相關(guān)要求,全面貫徹以下風(fēng)險管理原則:

一、全面性原則

公司風(fēng)險管理覆蓋公司的所有部門(mén)和崗位,涵蓋所有風(fēng)險類(lèi)型,并貫穿于所有業(yè)務(wù)流程和業(yè)務(wù)環(huán)節。

二、獨立性原則。

公司設立獨立的風(fēng)險管理職能部門(mén)或崗位,負責評估、監控、檢查和報告公司風(fēng)險管理狀況,并具有相對獨立的匯報路線(xiàn)。

三、權責匹配原則。

公司的董事會(huì )、管理層和各個(gè)部門(mén)明確各自在風(fēng)險管理體系中享有的職權及承擔的責任,做到權責分明,權責對等。

四、一致性原則。

公司在建立全面風(fēng)險管理體系時(shí),確保風(fēng)險管理目標與戰略發(fā)展目標的一致性。

五、適時(shí)有效原則。

公司根據公司經(jīng)營(yíng)戰略方針等內部環(huán)境和國家法律法規、市場(chǎng)環(huán)境等外部環(huán)境的變化及時(shí)對風(fēng)險進(jìn)行評估,并對其管理政策和措施進(jìn)行相應的調整。

風(fēng)險管理體系

公司在經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中主要面對的風(fēng)險包括:市場(chǎng)風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動(dòng)性風(fēng)險、操作風(fēng)險、合規風(fēng)險、聲譽(yù)風(fēng)險等。針對各類(lèi)風(fēng)險,公司建立三道風(fēng)險監控防線(xiàn):以各崗位目標責任制為基礎的第一道監控防線(xiàn);相關(guān)部門(mén)、相關(guān)崗位之間相互監督制衡的第二道監控防線(xiàn);以督察長(cháng)和監察稽核部對各崗位、各部門(mén)、各機構、各項業(yè)務(wù)全面實(shí)施監督反饋的第三道監控防線(xiàn)。公司以三道風(fēng)險監控防線(xiàn)為基礎,全面貫徹法律、法規及公司相關(guān)管理制度,嚴格落實(shí)風(fēng)險處置范式及控制措施,實(shí)現公司風(fēng)險管理目標。


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